关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见

  为典范证券公司经纪营业,巩固对质券买卖部的经管,有用防备危险,爱护投资者的合法权力,依照《中华群多共和国证券法》、《证券公司内部限定指引》的相合规矩,现就进一步巩固证券买卖部内部限定提出如下见解:

  (一)证券买卖部职掌人、证券买卖部电脑部、财政部职掌人应该由证券公司总部直接委派、笔直经管,并树立公司总部与上述职员的直接、有用疏通渠道。

  (二)证券买卖部财政部、电脑部职掌人对买卖部的合规筹办负有监视与统造负担。证券公司应巩固对质券买卖部职掌人、证券买卖部电脑部、财政部职掌人的年度观察,并于次年4月底前将观察结果报证券买卖部所正在地的中国证监会派出机构挂号。

  (三)证券买卖部职掌人、证券买卖部电脑部、财政部职掌人应该正在证券公司畛域内实行按期岗亭轮换,轮岗周期最长不得赶过3年。对付已实行聚积生意的证券买卖部,经证券买卖部所正在地中国证监会派出机构许可后,轮岗周期可妥善延迟至5年。证券买卖部其他紧急岗亭应依照全体景况有方针地正在证券买卖部畛域内实行岗亭轮换。首批轮岗应先行陈设正在上述岗亭任职工夫赶过3年的职员。

  对付跨省区证券买卖部之间实行轮岗确有贫苦的证券公司,正在征得证券买卖部所正在地中国证监会派出机构许可后,能够不实行轮岗,但务必每年春联系证券买卖部举行完全的现场考核,考核讲述应向公司总部和证券买卖部所正在地的中国证监会派出机构挂号。

  (四)证券买卖部职掌人、证券买卖部财政部职掌人辞职,应由证券公司总部对其举行离任审计。正在离任审计竣事前,被审计职员不得离岗。离任审计实质搜罗但不限于证券买卖部的下列事项:有无移用客户生意结算资金景况;有无为客户透支景况;有无移用客户债券的景况;有无违警融资景况;有无超畛域筹办景况;客户投诉及处罚景况以及被审计职员正在各审计事项中的负担景况。

  (五)证券公司务必实行证券买卖部职掌人、证券买卖部电脑部、财政部以及客户部职掌人的强造息假轨造。正在强造息假功夫,证券公司监视反省部分可对其职掌职业举行现场考核。对付未实行轮岗造的证券买卖部,务必将强造息假和现场考核相维系。

  (六)证券公司应巩固对质券买卖部症结岗亭职掌人的表事档案经管。证券买卖部职掌人、证券买卖部电脑部、财政部以及客户部职掌人持有护照的复印件和身份证复印件务必向证券买卖部所正在地中国证监会派出机构挂号。其有用相干式样(搜罗但不限于转移电话号码、固定电话号码和电子邮箱地方)、家庭住址等音信也应报证券买卖部所正在地中国证监会派出机构挂号。

  (一)证券公司应树立完好的证券买卖部岗亭负担轨造和典范的营业操作规程。应服从差异岗亭,鲜明职业使命,付与各岗亭相应的负担和权力,树立彼此配合、彼此监视、彼此限造的职业合连。

  (二)证券公司应主动成长聚积生意等形式,限定证券买卖部危险,删除证券买卖部必要人为直接介入的营业岗亭。正在证券买卖部的症结岗亭树立双人职掌轨造。直接与资金、有价证券、紧急空缺凭证、印章等接触的岗亭及涉及音信体例技巧安好的岗亭,务必实行双人职掌造;客户存取款、客户生意结算资金划转、转托管和废除指定生意等岗亭务必实行一人管束,一人复核的柜台双人职掌造。

  1紧急空缺凭证、空缺合同、空缺授权书和紧急印章的保管与注册、运用相离别。空缺的凭证、合同、授权书等文书不得事前加盖章章,证券公司总部应按期反省证券买卖部文书的运用、注册及经管景况。证券公司应鲜明各式印章的运用权限和步调,健康印章的保管和运用注册负担轨造;

  (三)证券公司总部应按期和不按期地对质券买卖部的客户生意结算资金景况举行反省,并接纳将证券买卖部客户生意结算资金全额暂时上划大公司总部等式样举行压力测试。对付未实行轮岗造的证券买卖部,证券公司应该每月举行起码一次的压力测试。

  (一)证券公司应树立及时监控体例和危险预警体例,该体例应该不妨及时监控证券买卖部大额资金举止和生意营业举止,并能对卓殊资金流转和生意提出警示。

  (二)证券公司考核部分法则上应每年(最长不得赶过2年,但未实行轮岗的证券买卖部务必每年起码一次)对质券买卖部的筹办景况举行一次现场考核。中国证监会派出机构能够依照证券公司合规筹办的景况,请求证券公司推广考核次数。

  (三)证券公司应将正在对质券买卖部考核中觉察的题目报送联系证券买卖部所正在地中国证监会派出机构,将完全买卖部的考核讲述正在公司总部存档备查,并于每年4月底前将公司上一年度对质券买卖部的总体考核景况及觉察的首要题目报送公司所正在地中国证监会派出机构。

  (四)证券公司应该将考核结果与职员观察相维系,树立相应的科罚轨造,对百般违法、违规举止端庄责罚。

  (一)证券公司应树立对质券买卖部巨大突发事变的应急机造。证券买卖部如发作因技巧滞碍、天然劫难、资金兑付贫苦或其他出处导致不行平常生意的巨大事变,应马上向证券公司总部和证券买卖部所正在地中国证监会派出机构讲述,并向表地相合当局部分讲述。事件处罚完毕应向上述部分报送处罚讲述。

  (三)证券买卖部应正在买卖场地明显地位吊挂其《证券筹办机构买卖许可证》和《买卖牌照》;供应给投资者的危险揭示书和营业合同文本中昭示证券买卖部无权正在《证券筹办机构买卖许可证》营业畛域除表与投资者缔结营业合同,并由投资者签名确认。

  (四)证券买卖部应正在买卖场地明显地位公示证券买卖部和公司总部的投拆电话、传真、电子信箱和其它联系音信,以利于投资者的投诉能取得实时的响应和处罚。

  (五)证券公司应维系自己实质景况拟定全体的证券买卖部内部限定轨造,并报证券公司注册地和买卖部所正在地中国证监会派出机构挂号。

  (六)证券公司应于每岁暮将所属证券买卖部职掌人、证券买卖部电脑部、财政部职掌人的委派和轮岗景况向注册地中国证监会派出机构挂号。

  各证券公司要依照本见解的请求,拟定轮岗方针,于2004年2月29日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审查无贰言后,证券公司应将其轮岗轨造和轮岗方针正在2004年3月31日前向中国证监会机构监禁部报备,同时抄送所属证券买卖部所正在地的中国证监会派出机构。证券公司应该讲究贯彻落实轮岗轨造和轮岗方针。